Goldman Sachs enfrenta primeros cargos penales en escándalo 1MDB

Malasia aumentó la presión sobre Goldman Sachs Group Inc. al presentar los primeros cargos penales contra el banco estadounidense en relación con el escándalo 1MDB.

Las autoridades argumentan que Goldman engañó a los inversionistas cuando el banco sabía que las ganancias de las ventas de bonos de 1MDB que organizó serían malversadas. El gobierno está intentando que se impongan multas muy superiores a los US$2.700 millones de fondos supuestamente mal utilizados y a los US$600 millones en comisiones recibidas por Goldman en los acuerdos. Goldman ha culpado a empleados deshonestos por los delitos que puedan existir en relación con el escándalo 1MDB.

"Su fraude llega al corazón de nuestros mercados de capital", dijo el lunes en un comunicado el fiscal general de Malasia, Tommy Thomas, al anunciar los cargos. "Si no se inician procedimientos penales contra los acusados, su perjuicio a nuestro sistema financiero y la integridad de nuestro mercado quedarán impunes".

La responsabilidad de Goldman Sachs en la recaudación de alrededor de US$6.500 millones para 1MDB en 2012 y 2013 se ha convertido en su escándalo más escabroso desde que la crisis financiera mundial de hace una década provocó una fuerte reacción pública contra los bancos. El exsocio de Goldman Tim Leissner se declaró culpable de cargos de soborno en Estados Unidos y su exdirector gerente, Roger Ng, fue arrestado en Malasia. La firma sacó de sus funciones a un tercer ejecutivo asiático.

Junto con presentar cargos contra la firma, Malasia presentó cargos relacionados contra Leissner y Ng, así como contra la exempleada de 1MDB Jasmine Loo Ai Swan y el financista fugitivo Low Taek Jho.

Goldman Sachs se "defenderá vigorosamente" contra los cargos, dijo en un correo electrónico el portavoz Edward Naylor. "Creemos que estos cargos están mal orientados", dijo, y agregó que el banco continúa cooperando con todas las autoridades que investigan el asunto.

La acusación de Malasia se centra en circulares y memorandos que Goldman preparó para los bonos de 1MDB, y señala que contenían declaraciones falsas o engañosas o ambas cosas. La acusación se basa en el hecho de que los documentos de los bonos pertinentes se enviaron a su refugio bancario en el extranjero en Labuán, que está cubierto por su ley de valores, dijo Thomas en el comunicado.

Los cargos de Malasia son contra tres de las unidades del banco –Goldman Sachs International (Reino Unido), Goldman Sachs (Singapur) y Goldman Sachs (Asia) LLC– informó el periódico The Edge, citando documentos del tribunal de Kuala Lumpur.

Funcionarios de Malasia habían dicho previamente que buscaban un reembolso completo de Goldman Sachs por las comisiones que recibió por las ventas de bonos de 1MDB. Los US$600 millones que Goldman recibió de las emisiones de bonos eclipsaron lo que los bancos típicamente ganan con acuerdos del gobierno.

El financista malayo Low Taek Jho, presunto autor intelectual de los esquemas para extraer miles de millones de dólares de 1MDB, también fue juzgado in absentia en EE.UU. Fue acusado de conspirar con Ng, que en ese entonces era banquero de Goldman Sachs, para lavar miles de millones de dólares malversados de 1MDB, conocida formalmente como 1Malaysia Development Bhd.

Mientras tanto, la Reserva Federal está intensificando una investigación sobre cómo los ejecutivos esquivaron los controles internos del banco mientras ayudaban a las autoridades de Malasia a recaudar el dinero, dijeron el mes pasado personas informadas sobre el asunto. La investigación se centra en las acciones tanto de Goldman Sachs como de personas y ha estado cobrando impulso, dijeron las personas, que pidieron no ser identificadas debido a que la investigación es confidencial.

Y dos fondos de Abu Dabi –International Petroleum Investment Co. y Aabar Investments– demandaron a Goldman Sachs en una demanda civil en Nueva York, solicitando daños y perjuicios por presunto fraude en relación con la malversación en 1MDB.