Estados Unidos intensifica la investigación a Credit Suisse y UBS por incumplimientos de sanciones a clientes rusos
La investigación del Departamento de Justicia de Estados Unidos pasó de una serie de citaciones a una indagación a gran escala. Sin embargo, aún se encuentra en una fase inicial y es posible que no conduzca a cargos ni a un acuerdo.
El Departamento de Justicia de Estados Unidos intensificó su investigación sobre Credit Suisse Group y UBS Group AG por presuntos incumplimientos que permitieron a clientes rusos evadir sanciones, según fuentes con conocimiento directo.
Lo que comenzó como una serie de citaciones enviadas a varios bancos este año se ha convertido en una investigación a gran escala centrada en Credit Suisse, dijeron las personas, que solicitaron no ser identificadas por tratarse de una investigación en curso. El Departamento de Justicia informó a los abogados de UBS en EE.UU. sobre la supuesta exposición de Credit Suisse a violaciones de sanciones desde que UBS adquirió a su rival más pequeño en junio, señalaron las fuentes. El Departamento de Justicia también está investigando posibles incumplimientos en UBS, según una de las personas.
La investigación aún se encuentra en una fase inicial y es posible que no conduzca a cargos ni a un acuerdo, dijeron las fuentes. Sin embargo, se produce en un momento delicado para el banco con sede en Zúrich, que está absorbiendo a miles de empleados de Credit Suisse. Junto con el negocio de Credit Suisse, que aumentó su operación de gestión de patrimonios en casi un tercio a más de US$4 billones, UBS también heredó los problemas legales de Credit Suisse, la principal causa de su colapso en marzo.
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El Departamento de Justicia ha pedido información sobre cómo los bancos manejaban las cuentas de los clientes sancionados en los últimos años, pero aún no ha solicitado entrevistas con ejecutivos o personal, dijo una de las fuentes. La investigación abarca tanto las restricciones impuestas tras la invasión rusa de Ucrania en 2022 como las rondas anteriores implementadas tras la anexión de Crimea en 2014, dijo otra persona. En la última década, más de mil rusos adinerados han sido incluidos en la lista negra de EE.UU.
Portavoces de UBS y del Departamento de Justicia declinaron hacer comentarios.
Frustración en EE.UU.
Internamente, los funcionarios del Departamento de Justicia vieron la adquisición como una oportunidad para avanzar en la investigación de Credit Suisse, dijeron dos de las personas.
Los investigadores solicitaron información a UBS directamente, en lugar de hacerlo a través de los canales diplomáticos oficiales, que pueden ser más lentos, según otras dos fuentes con conocimiento del caso. Formalmente, cualquier solicitud de ayuda de fiscales extranjeros debe canalizarse a través de la Oficina Federal de Justicia suiza, excepto en raros casos de cooperación, como las redadas conjuntas de EE.UU. y Suiza en la FIFA. La Oficina Federal de Justicia suiza dice que hasta la fecha no ha recibido ninguna solicitud relacionada con Credit Suisse, UBS y las sanciones rusas.
En privado, funcionarios estadounidenses han expresado su frustración por lo que consideran que Suiza no está haciendo lo suficiente para aplicar las sanciones a Rusia y combatir el lavado de dinero que está ayudando al Kremlin a mantener su economía en marcha a pesar de las restricciones impuestas por EE.UU. y sus aliados por su invasión de Ucrania.
EE.UU. destaca la negativa de Suiza a unirse a un grupo de trabajo multilateral que persigue las participaciones rusas ilícitas y la decisión anterior de descongelar algunos activos en un caso de corrupción de alto perfil con vínculos con el Kremlin.
Antes de la invasión a Ucrania, Credit Suisse era conocido por atender a los rusos ricos, gestionando más de US$60.000 millones de sus activos en su mejor momento. Cuando se produjo la invasión, en febrero de 2022, esa cifra había caído a US$33.000 millones, un 50% más que UBS, a pesar de que este último tiene un mayor negocio de gestión de patrimonios. UBS retuvo al principal banquero de Credit Suisse para el negocio ruso, Babak Dastmaltschi, aunque dejó ir a otros altos ejecutivos en la adquisición.
